索 引 号：

000014349/2020-4663038

信息分类：

科技体制改革

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公开日期：

文 号：

是否有效：

成文日期：

2020-11-12

名 称：

科技体制改革典型案例：破解成果转化“三不”成就小辣椒大产业大扶贫根据中共中央、国务院关于科技体制改革精神和贵州省科技厅关于“技术股与现金股结合促进科技成果转化的激励机制改革试点示范”工作部署，遵义市农业科学研究院率先垂范，积极探索科技成果转化激励机制，出台了系列改革举措。余常水科研团队以“现金股+技术股”模式创立了遵义市播州区满江红农民种植专业合作社，带领农民开展朝天椒1号等新品种生产推广；田浩科研团队4名科技人员以现金股形式领办了科技成果转化平台“遵义骄阳农业科技有限公司”；邓宽平、黎礼谦团队10名科技人员分别以“现金股+技术股”模式吸纳社会资本一起创立了遵义申未辰农业科技开发有限公司和遵义椒峰生态农业有限公司，开展遵义道地中药材和花椒新品种推广应用；2名科技人员全脱产服务农业科技企业。充分激发了科技人员的创新创业激情，促进了地方产业发展，在脱贫攻坚和乡村振兴中发挥了科技支撑的应有作用。

一、改革背景

旨在针对科技成果转化过程中存在能不能转化成果、愿不愿转化成果、敢不敢转化成果“三不”问题，遵义市农科院依据《中共中央办公厅、国务院办公厅印发<关于实行以增加知识价值为导向分配政策的若干意见>;的通知》（厅字〔2016〕35号）、《人力资源社会保障部关于支持和鼓励事业单位专业技术人员创新创业的指导意见（人社部规〔2017〕4号）》、《国务院办公厅关于推广第二批支持创新相关改革举措的通知》（国办发〔2018〕126号）、《人力资源社会保障部关于进一步支持和鼓励事业单位科研人员创新创业的指导意见》（人社部发〔2019〕137号）等文件精神，按照省领导领衔、省科技厅推进的重大科技体制改革部署，为调动科技人员积极性，增强创新创业激情，开发并推广应用辣椒系列新品种，为产业扶贫插上科技的翅膀，解剖麻雀，大胆探索“试点示范技术股与现金股结合促进科技成果转化的激励机制”。

二、主要做法

（一）遵义市农科院党委行政高度重视。成立了遵义市农业科学研究院关于科技体制改革的领导小组，党委书记、院长任组长，分管领导任副组长，单位各部门负责人任成员的领导小组，负责领导、调度、指挥改革的各项工作。

（二）出台科学可行的实施方案和改革措施。以院级层面出台了《关于鼓励科技成果转化、支持科技人员服务市场主体的实施方案》、《遵义市农业科学研究院科技成果转化收益分配暂行管理办法（试行）》和《遵义市农业科学研究院专业技术人员创新创业管理办法（试行）》，就鼓励科研成果的转化和鼓励科技人员创办领办、服务市场主体出台了系列的支持条件，全方位对改革进行了细化。并将这些文件报送省科技厅和市纪委、市科技局等部门备案。

（三）为激发科技人员创新创业激情和科研积极性，将科技人员的成果转化收益提高至70%。按照7（课题组奖励资金）:2（课题组后续研发基金）:1（单位研发基金）进行分配。

（四）鼓励科技人员将研究成果与企业合作转化开发。将科研成果折价入股企业，将研发和开发连接，形成风险共担、利益共享的捆绑模式。

（五）鼓励科技人员以现金入股企业。具有科研成果的科研人员，鼓励以现金入股企业，参与合作企业共同发展，现金股产生的收益归个人所有，入股风险由个人承担。

（六）鼓励科技人员创办、领办企业，兼职服务企业，脱产服务企业。服务期间，与原单位在岗人员同等享有参加职称评审、项目申报、岗位竞聘、培训、考核、奖励等方面权利。为支持改革中敢于探索的科研人员，对于兼职领办和服务企业的科研人员，按照出台的系列办法，不收取任何费用，并同等享有在岗人员的所有待遇。

三、主要成效

（一）“百里挑一”寻觅有市场需求并可转化科技成果。遵义市是全国最大优质辣椒种植区，品种繁多，常年种植面积200万亩以上。多年来，遵义市农业科学研究院紧紧围绕辣椒产业发展，在省市县科技计划项目的持续支持下，科研人员潜心研究十年磨一剑，选育了遵辣系列、骄阳系列、朝天椒系列新品种，解决了辣椒种性严重退化、抗性下降、单产量低的问题，小范围的试种推广提高了经济效益、得到了群众的高度认可，但在全市普遍大量种植其他品种的环境下，这一系列辣椒新品种的推广面临着巨大的困难。2018年，遵义市委市政府提出打造世界辣椒加工贸易基地，为突出特色，提升产品竞争力和效益，决定对全市辣椒产业进行品种换代提升，通过对名目繁多的品种比对筛选，在充分论证的基础上，遵义市农科院选育的遵辣系列、骄阳系列、朝天椒系列新品种被选定为辣椒换种工程的主要品种。

（二）探索利益分配机制激励科研人员转化科技成果。建立体现知识价值导向的利益分配机制，解决了愿不愿转化科技成果的问题。遵义市农科院按照重大改革项目要求，制定了《关于鼓励科技成果转化、支持科技人员服务市场主体的实施方案》，重点以科研人员服务企业和促进科研成果转化两方面为突破口，就鼓励科研成果的转化和鼓励科技人员服务市场主体提出了具体的支持措施，探索赋予科研人员职务科技成果长期使用权和所有权，建立充分体现知识价值导向的利益分配机制，调动了科技人员的积极性、创造性。遵义市农科院辣椒研究所研究员余常水科研团队与遵义供销控股（集团）辣椒发展产业有限公司深入合作，负责辣椒新品种朝天椒1号（遵辣9号）种子培育、栽培、管理等生产环节技术服务；科研人员田浩科研团队以选育的辣椒品种朝天椒6号、朝天椒8号、骄阳4号、骄阳7号和遵义供销（控股）集团农之本种业有限公司、贵州卓豪农业科技有限公司联合申报品种登记，全程参与新品种的种子繁育、后期推广等技术跟踪服务；姜宇、张明刚2位科研人员全脱产服务农业科技企业。因遵辣9号、骄阳6号的成果转化效益与产业化经济增长方式均高于其他品种，余常水、田浩等科研人员实现了名利双收。

（三）科研人员依托第三方或创办公司转化科技成果。畅通转化渠道，解决了能不能转化科技成果的问题。遵义市委市政府组建了遵义供销控股（集团）辣椒产业发展公司，负责辣椒换种的种子供应、育苗、产品加工、品牌推广等工作，全力推进辣椒换种工程。遵义市农科院积极探索赋予科研人员职务科技成果使用权，鼓励科研人员将研究成果与企业（合作社）合作转化开发，或者科研人员自主开发，与企业形成风险共担、利益共享的产研模式，加快了科技成果转化步伐。遵义市农科院余常水研究员科研团队将获得使用权的职务科技成果朝天椒1号（遵辣9号）与农民种植专业合作社合作开发转化生产种子，通过订单方式为遵义辣椒产业公司提供优良种子，并用出售种子所得款中的100万元入股遵义供销（集团）辣椒产业发展公司，占比公司股份20%，每年从遵义辣椒产业公司获取相应股份的收益。将朝天椒新品种骄阳6号的使用权赋予完成该项成果的科研人员田浩科研团队，由其团队以现金股形式成立的转化平台遵义骄阳农业科技有限公司自主转化。一石激起千层浪，在余常水、田浩等科研团队的影响下，遵义市农科院中药材研究所副研究员邓宽平科研团队5名科技人员以技术股20%+现金股50%+社会资本30%形式创立了遵义申未辰农业发展有限公司转化自有科技成果道地中药材品种山银花，黎礼谦科研团队5名科技人员以技术股+现金股占比20%入股遵义椒峰生态农业有限公司，开展自有科技成果道地茵红椒新品种。

（四）落实“三个区分”消除顾虑转化科技成果。推动激励创新政策落地兑现，解决了敢不敢转化科技成果的问题。习近平总书记在2016年初省部级主要领导干部学习贯彻党的十八届五中全会精神专题研讨班的讲话中指出：“要把干部在推进改革中因缺乏经验、先行先试出现的失误和错误，同明知故犯的违纪违法行为区分开来；把上级尚无明确限制的探索性试验中的失误和错误，同上级明令禁止后依然我行我素的违纪违法行为区分开来；把为推动发展的无意过失，同为谋取私利的违纪违法行为区分开来。”在重大改革项目实施的探索实践中，针对科研人员反映的“政策之间不相融、政策边界不清，科研单位和科研人员不便把握，担心违反政策法规，不敢转化科技成果”这一系列问题，遵义市农科院党委以承担的省领导领衔、省科技厅推进的重大科技体制改革项目为契机，不断解剖麻雀，开拓创新，积极作为，大胆出台激励创新配套政策措施，赋予科技人员更多自主权，最大限度地调动和激发科技人员的积极性、主动性、创造性，承担改革创新决策后果，激发了科技人员创新创业新动能。

2019年，遵义市农科院辣椒团队为遵义市提供了20万余亩辣椒换种工程种子，在遵义市播州区新民镇龙丰村，推广应用新品种朝天椒1号（遵辣9号）近1200亩、涉及252户、1013人,全村因辣椒改种种植实现了脱贫；遵义市汇川区烂坝子坝区种植辣椒968亩，朝天椒1号（遵辣9号）是其中的主要种植品种，实现亩产值7000元，带动220户农户实现户均年增收1万元以上。2020年，遵义市农科院辣椒团队共为遵义市提供了23.1万亩辣椒换种工程种子，占全市辣椒换种工程的80%，按照每亩增产50kg，市场价24元/kg计算，将为遵义市椒农增收2.772亿元。

经验与启示：产业扶贫离不开科技支撑，地方产业发展为成果转化提供了平台，成果转化为产业发展提供科技支撑保障，科技成果转化与产业发展相辅相成、相得益彰。改革项目的推动需要政策营造鼓励创新宽容失败的氛围，需要容错纠错机制给予“保驾护航”，给改革创新者撑腰鼓劲，让科研人员敢干事、愿干事、能干成事。科研单位也要抓住机遇，主动作为、敢为人先，积极打造改革试验示范点。