各乡（镇）人民政府，县级各部门：

《九寨沟县建设工程总承包管理办法（试行）》已经县委、县政府研究同意，现印发给你们，请认真贯彻执行。

九寨沟县人民政府

2018年12月10日

九寨沟县建设工程总承包管理办法（试行）

第一章总则

第一条为推进和规范我县建设工程总承包的实施和发展，促进我县建设工程勘察、设计、施工等各阶段的深度融合，有效控制项目投资、提高工程建设效率，根据《中华人民共和国建筑法》《中华人民共和国招标投标法》《中华人民共和国住房和城乡建设部关于进一步推进工程总承包发展的若干意见》《四川省人民政府办公厅关于促进建筑业持续健康发展的实施意见》《阿坝州促进建筑业转型升级加快发展的补充意见》《关于印发〈阿坝州限额以下国家投资工程建设项目随机确定中标人试行办法〉配套标准招标文件范本的通知》等法律法规文件，结合我县实际，制定本办法。

第二条在我县行政区域内，县本级投资主管部门立项、核准、备案的建设工程项目实行工程总承包（以下简称工程总承包）适用本办法。实施工程总承包方式发包的建设项目需经县人民政府同意，县发展和改革局批复后方可实施。对于我县境内总投资3000万元以下（不含3000万元）、打捆审批项目中单个项目总投资1000万元以下（不含1000万元）实施工程总承包方式发包，需报州级行业行政主管部门认定并出具认定意见。

第三条本办法所称工程总承包，是指从事工程总承包的单位按照与建设单位签订合同，实施对工程项目的勘察、设计、采购、施工等实行全过程或者若干阶段承包，并对工程的质量、安全、工期和造价等全面负责的工程建设组织实施方式。工程总承包一般采用设计—施工总承包、设计—采购—施工总承包或者勘察—设计—施工总承包方式。建设单位也可以根据项目特点和实际需要，按照风险合理分担的原则采用其他工程总承包方式。

第四条工程总承包活动，应当遵循合法、高效、公平、诚实、守信的原则，合理分担风险，保证工程质量和安全，保护生态环境，不得损害社会公共利益和他人的合法权益。

第二章工程总承包项目的承发包管理

第五条建设单位应当根据工程项目的规模和复杂程度等合理选择建设项目组织实施方式。政府投资项目应当优先采用工程总承包方式，装配式建筑原则上采用工程总承包方式。允许建设单位自主决策采用工程总承包模式。

建设范围、建设规模、建设标准、功能要求等前期条件明确的项目，适宜采用工程总承包方式。

第六条建设单位应当在发包前完成工程项目前期工作，自行或者委托设计咨询单位对工程项目建设方案深入研究。在可行性研究、方案设计或者初步设计完成后，在项目范围、建设规模、建设标准、功能需求、投资限额、工程质量和进度要求确定以及建设资金来源落实后，以工程估算（或工程概算）为经济控制指标，进行工程总承包项目发包。

第七条建设单位依法采用招标或者直接发包等方式选择工程总承包单位。

工程总承包项目范围内的勘察、设计、采购或者施工中有任一项属于依法必须招标的，应当采用招标的方式选择工程总承包单位。

第八条工程总承包项目招标文件一般包括以下内容：

（一）投标人须知；

（二）评标办法和标准；

（三）拟签订合同的主要条款；

（四）发包人要求，列明项目的目标、范围、设计和其他技术标准，包括对项目的内容、范围、规模、标准、功能、质量、安全、环境保护、工期、验收等的明确要求以及发包前完成的工程可行性研究报告、方案设计文件或者初步设计文件等；

（五）建设单位提供的资料和条件，包括发包前完成的水文地质、工程地质、地形等勘察资料；

（六）投标文件格式；

（七）要求投标人提交的其他材料。

建设单位可以在招标文件中，提出对履约担保的要求，要求投标文件载明拟分包的内容；对于设有最高投标限价的，应当明确最高投标限价或者最高投标限价的计算方法。

第九条工程总承包单位应当具有与工程规模相适应的工程设计资质（仅具有建筑工程设计事务所资质除外）或者施工总承包资质，相应的财务、风险承担能力，同时具有相应的组织机构、项目管理体系、项目管理专业人员，以及与发包工程相类似的工程业绩。

为严格落实工程总承包单位在工程质量安全、进度控制、成本管理等方面的责任，切实做到由工程总承包单位负总责，工程总承包项目宜由符合条件的设计或施工总承包企业中的一家承揽，可以不采用联合体方式承揽。

工程总承包单位不得是工程总承包项目的代建单位、项目管理单位、监理单位、造价咨询单位、招标代理单位，也不得是与上述单位有利害关系的关联单位。

招标人公开发包前完成了可行性研究报告、工程勘察或设计文件的，发包前的可行性研究报告编制单位、工程勘察或设计单位可以参与该项目的工程总承包项目的投标。

第十条工程总承包项目负责人是指具备法律法规及本办法规定条件，并经工程总承包单位任命或者授权，在任命或者授权范围内负责工程总承包合同履行和项目管理的项目负责人。

工程总承包项目负责人应当具有相应工程建设类注册执业资格，包括注册建筑师、勘察设计注册工程师、注册建造师或注册监理工程师，熟悉工程技术和工程总承包项目管理知识以及相关法律法规，具备较强的组织协调能力和良好的职业道德，担任过与拟建项目相类似的工程总承包项目负责人、设计项目负责人或者施工总承包项目经理。

第十一条招标人应当确定投标人编制投标文件所需要的合理时间。依法必须招标的工程项目，自招标文件开始发售首日起至投标人提交投标文件截止之日止，天数应满足相关法律法规要求。

第十二条工程总承包项目评标一般采用综合评估法，评审的主要因素包括工程总承包报价、项目管理组织方案、设计方案、设备采购方案、施工组织设计或者施工计划、工程质量安全专项方案、类似工程总承包业绩、项目负责人资格条件、工程总承包企业的综合实力和信用等，其中报价评分权重不宜低于60%。

第十三条评标委员会的专家成员原则上应当依照项目特点由建设单位代表、具备工程总承包项目经理经验以及从事设计、采购、施工管理、造价等方面的专家组成。

第十四条建设单位和工程总承包单位应当加强风险管理，在招标文件、合同中约定公平、合理分担风险。风险分担可以参照以下因素约定：

建设单位承担的主要风险一般包括：

（一）因建设单位原因产生的工程费用和工期的变化；

（二）主要工程材料价格、设备价格、人工费与招标时基期价相比，波动幅度超过合同约定幅度的部分；

（三）因国家法律法规政策变化引起的合同价格的变化；

（四）难以预见的地质自然灾害、不可预知的地下溶洞、采空区或者障碍物、有毒气体等重大地质变化，其损失和处置费由建设单位承担；因工程总承包单位施工组织、措施不当等造成的上述问题，其损失和处置费由工程总承包单位承担；

（五）其他不可抗力所造成的工程费用和工期的变化。

其他风险分担内容由双方在合同中约定。

建设单位要求工程总承包单位出具履约担保的，建设单位也应当向工程总承包单位出具支付担保。

第十五条工程总承包项目宜采用固定总价合同，原则上实施工程总承包的建设项目应实行总价包干制。建设单位和工程总承包单位依据各行政主管部门制定的工程总承包项目计价规则，在合同中约定工程总承包计价方式和计价方法，若在概算编制过程中，概算超合同总价，总包单位应及时优化、调整设计方案，确保总包价格不超合同总价；合同总价的计算应以财政评审价格为基准价乘以招标文件下浮比例［财政评审价格x（1-招标文件下浮比例）］。

依法必须招标的工程项目，合同固定价格应当在充分竞争的基础上合理确定。除合同约定的变更调整部分外，合同固定价格一般不予调整。

采用固定总价合同的工程总承包项目在计价结算和审计时，仅对符合工程总承包合同约定的变更调整部分进行审核，对工程总承包合同中的固定总价包干部分不再另行审核，审计部门可以对工程总承包合同中的固定总价的依据进行调查，但审计结果不作为合同结算的依据。

第三章工程总承包项目的组织实施

第十六条建设单位应当加强工程总承包项目全过程管理，履行合同和法定义务。具有全过程项目管理能力的建设单位可以自行对工程总承包项目进行管理，也可以委托全过程工程咨询单位对工程总承包项目进行管理。全过程工程咨询单位不得与工程总承包单位有利害关系。

第十七条工程总承包单位应当建立与工程总承包相适应的组织机构和管理制度，形成项目设计管理、采购管理、施工管理、试运行以及质量、安全、工期、造价和环境保护等工程总承包综合管理能力。

第十八条工程总承包单位应当在施工现场设立项目管理机构，设置项目负责人以及技术、质量、安全、进度、费用、设备和材料等现场管理岗位，配备相应管理人员，加强设计、采购与施工的协调，完善和优化设计，改进施工方案，实现对工程总承包项目的有效管理控制。

工程总承包单位的项目负责人不得同时在两个及两个以上工程项目上任职。

第十九条工程总承包单位可根据合同约定或者经建设单位同意，将工程总承包合同中的设计或者施工业务分包给具有相应资质的单位。

工程总承包单位同时具有相应的设计和施工资质的可以将工程的设计或者施工业务分包给具备相应资质的单位，但不得将工程总承包项目中设计和施工全部业务一并或者分别分包给其他单位。工程总承包单位自行实施施工的，不得将工程主体结构的施工分包给其他单位；自行实施设计的，不得将工程主体部分的设计分包给其他单位。

工程总承包单位仅具有相应设计资质的应当将工程总承包项目中的全部施工业务分包给具有相应施工资质的单位，不得将主体部分的设计分包给其他单位。工程总承包单位仅具有相应施工资质的，应当将工程总承包项目中的全部设计业务分包给具有相应设计资质的单位，不得将工程主体结构的施工分包给其他单位。

第二十条工程总承包的分包，可以采用直接发包方式。但以暂估价形式包含在工程总承包范围内的重要设备、材料以及专业工程，属于依法必须招标的项目范围且达到国家规定应当招标规模标准的，应当依法招标。暂估价的招标可以由建设单位或者工程总承包单位单独招标，也可以由建设单位和工程总承包单位联合招标，具体由建设单位在工程总承包招标文件中明确。

第二十一条工程总承包单位不得将工程总承包项目转包。

采用联合体方式承包工程的，在联合体分工协议中约定或者在项目实际实施过程中，联合体一方既不按照其资质实施设计或者施工业务，也不对工程实施组织管理，且向联合体其他成员收取管理费或者其他类似费用的，视为联合体一方将承包的工程转包。

第二十二条按照本办法第二十条规定进行工程总承包分包的，设计总包单位或者施工总承包单位根据与工程总承包单位的合同约定或者经工程总承包单位同意，可以将其承包范围内的非主体非关键部分分包给具有相应资质的单位。

第二十三条工程总承包单位自行完成或者分包工程设计的，工程设计图纸和竣工图纸应当增加工程总承包单位图签栏，并由工程总承包单位项目负责人签字。

工程总承包项目按照法律法规规定应当进行施工图设计文件审查的，可以根据项目实施情况，分阶段、分单体审查施工图设计文件。

第二十四条建设单位存在迫使工程总承包单位以低于成本的价格竞标，任意压缩合理工期，要求工程总承包单位违反工程建设强制性标准、降低建设工程质量、使用不合格的建筑材料、建筑构配件和设备等情形并导致工程质量事故的，建设单位应当承担质量责任。

工程总承包单位应当对其承包的全部建设工程质量负责，分包不免除工程总承包单位对全部建设工程所负的质量责任。

分包单位对其分包工程的质量负直接责任。

第二十五条建设单位存在对工程总承包单位提出不符合建设工程安全生产法律、法规和强制性标准规定的要求，任意压缩合理工期、要求工程总承包单位购买、租赁、使用不符合安全施工要求的安全防护用具、机械设备、施工机具及配件、消防设施和器材等情形并导致工程安全生产事故的，建设单位应当承担安全生产责任。

工程总承包单位对承包范围内工程的安全生产负总责。

分包单位应当服从工程总承包单位的安全生产管理，分包单位不服从管理导致生产安全事故的，由分包单位承担主要责任，分包不免除工程总承包单位的安全责任。

第二十六条建设单位不得设置不合理工期。工程总承包单位对工期全面负责。工程总承包单位应当对项目总进度和各阶段的进度进行管理，通过勘察、设计、采购、施工、试运行各阶段的协调、配合与合理交叉，科学制定、实施、控制进度计划，确保工程按期竣工。

第二十七条工程已完成全部工作并符合竣工验收规定和约定条件的，工程总承包单位应当向建设单位提交工程竣工报告，申请工程竣工验收。建设单位应当按照法定程序和合同约定期限组织各参建单位进行工程竣工验收，验收合格后应当在法定期限内向主管部门备案。

工程总承包单位负责组织各分包单位配合建设单位完成工程竣工验收。

县级各行业主管部门应当在工程总承包项目竣工验收备案登记表中增加工程总承包单位和工程总承包项目经理栏目。

第二十八条建设单位应当及时收集、整理建设项目各环节的文件资料，以及工程总承包单位、工程监理等单位移交的工程资料，建立项目档案，并在工程竣工验收后，及时向城建档案管理部门移交。

工程总承包单位负责总承包范围内工程实施过程中的各种工程资料的审核、签署、整理等工作，并向建设单位移交相应工程档案资料。工程总承包单位协助建设单位建立工程电子文件和电子档案。

第二十九条工程保修责任书由建设单位与工程总承包单位签署，保修期内工程总承包单位应当根据法律规定以及合同约定承担保修责任，工程总承包单位不得以其与分包单位之间保修责任划分而拒绝履行保修责任。

第四章监督管理

第三十条县级各行业主管部门负责本行业工程总承包活动的监督管理。对工程总承包活动中各参建单位行为的监督检查内容如下：

（一）建设单位的发包行为是否符合法律法规规定，是否存在应招标未招标、应公开招标未公开招标、肢解发包等违法行为；

（二）工程总承包单位的行为是否符合法律法规和强制性标准要求，是否存在无资质或者超越资质等级承揽工程等违法行为；

（三）工程总承包单位在工程总承包合同履行过程是否存在转包、违法分包、出借资质等违法行为；

（四）工程总承包单位组建的项目管理机构是否符合相关规定，各主要项目管理人员是否具备相应注册执业资格或者本办法规定的资格条件；

（五）咨询单位在工程总承包活动中的咨询行为是否符合法律法规规定；

（六）工程总承包项目其它参建单位是否存在违法违规行为；

（七）对工程总承包项目勘察设计文件、工程材料设备及工程质量监督；

（八）对工程总承包项目安全生产行为监督；

（九）工程总承包项目是否依法进行竣工验收、工程档案归档及竣工验收备案；

（十）依法由各行业主管部门监督管理的其他事项。

第三十一条工程总承包单位自行实施工程总承包项目施工的，应当依法取得安全生产许可证；将工程总承包项目中的施工业务依法分包给具有相应资质的施工单位的，施工单位应当依法取得安全生产许可证。

第三十二条工程总承包项目开工前，建设单位可分阶段向工程所在地的县级地方人民政府行业主管部门申请领取施工许可证或向监理单位申领开工令，各行业主管部门有其它规定，从其规定。

县级以上各行业主管部门应当在工程总承包项目施工许可证、工程质量安全监督手续及相关表格中增加工程总承包单位和工程总承包项目负责人等栏目，并根据工程总承包合同及分包合同确定设计、施工单位。

第三十三条工程总承包项目的建设单位申请领取施工许可证，可以提交建设单位与具备相应施工资质的工程总承包单位签订的工程总承包合同，或者具有相应设计资质的工程总承包单位与施工单位签订的施工分包合同，作为已经确定建筑施工单位的条件。可以按规定分阶段提交经审查合格的施工图设计文件，作为申请领取施工许可证所需的图纸。可以提交由工程总承包单位组织编制的施工组织设计文件，作为保证工程质量和安全的具体措施。

县级以上各行业主管部门不得违反法律法规规定和本办法规定，增设办理工程总承包施工许可证无法律依据的其它条件。

第三十四条各行业主管部门应当加强本行业内的工程总承包项目参建单位及项目管理人员的信用管理工作，及时收集本行政区域内工程总承包项目、各参建单位、项目管理人员信息以及相关信用信息，按照相关规定记录并通过省级建筑市场监管一体化平台报送至全国建筑市场监管公共服务平台，通过全国建筑市场监管公共服务平台统一对外公布各参建单位及项目管理人员信用信息。

第三十五条行业组织应当加强工程总承包单位行业自律，发布行业公约，促进公平竞争，引导行业健康发展。

第三十六条工程总承包单位及项目负责人依法承担质量终身责任，工程总承包项目在建筑物永久性标牌、质量终身责任信息表等相关许可和备案表格中应当增加工程总承包单位及其项目负责人信息。

第三十七条工程总承包活动中，有违反《中华人民共和国建筑法》《中华人民共和国招标投标法》《建设工程勘察设计管理条例》《建设工程质量管理条例》《建设工程安全生产管理条例》等相关法律法规的，按照相应处罚规定追究工程总承包单位和工程总承包项目负责人的法律责任。

第五章附则

第三十八条本办法自印发之日起30日后施行，有效期一年。

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