【摘要】从技术和管理的双向视角出发，对文件档案管理部门是否应当及如何应对可能到来的区块链应用大潮进行了探讨。首先对区块链技术在文件档案管理中的定位、相关技术及适用场景进行重新认识，并在梳理识别区块链系统、数据、文件的基础上对区块链技术环境下文件的档案化管理（归档管理和移交接收）进行辩证分析。其次，通过国内外案例归纳，得出“应用现有区块链技术框架”和“开展档案适应性技术研发”两种文件档案部门主动应用区块链的思路。最后，初步判断文件档案管理部门对区块链技术的应用将经历逐步接受、深入发掘、施加影响、成为基于区块链的社会治理体系重要成员的发展过程。

【关键词】电子文件；档案管理；区块链

1研究问题的提出

2019年10月24日下午，中共中央政治局就区块链技术发展现状和趋势进行第十八次集体学习，习近平强调要加快推动区块链技术和产业创新发展，积极推进区块链和经济社会融合发展。[1]据互链脉搏统计，仅10月25日至11月1日这一周内，人民日报、新华社、光明日报、经济日报、中国日报、中央人民广播电台、中央电视台七大平台先后发布65篇区块链的报道。[2]一时之间全国掀起了学习、应用区块链技术的高潮。

区块链能够以难以篡改、全程回溯的方式保存数据，这和文件档案管理在真实性维护方面具有天然的契合之处。国内外学者均在区块链技术对文件档案管理的影响、优劣势和可能应用等方面开展了探索性研究。其中，ubc大学lemieux教授的研究团队成果最为丰富，广泛涉及档案学基础理论、信息组织、隐私保护等方面，其主要研究成果集成在发表于2016年10月[3]和2019年6月[4]的两篇研究报告中。笔者先后就区块链技术应用的冲击[5]、数字档案长期保存中的区块链技术应用[6]展开讨论。国内外文件档案主管部门纷纷注意到了区块链对本领域的可能影响，或鼓励研究先行，或组织预研。国家档案局2017年和2018年科技项目立项选题指南中均设有区块链技术相关选题。[7]美国国家档案与文件署（nara）于2019年2月发布《区块链白皮书》，阐述了nara在未来接收区块链文件时可能面临的挑战。[8]英国国家档案馆（tna）和萨里大学、英国开放数据研究所于2017年6月联合开展为期两年的区块链研究项目archangel，取得较好成果。[9]

那么，文件档案管理部门究竟如何看待区块链技术，应采取何种措施来应对可能到来的区块链应用大潮？笔者以为，档案界的研究需要“以我为主、双向互动”，即在继续了解区块链技术及其现有应用特点的基础上，立足于文件档案管理的根本任务，考虑区块链技术与文件档案管理业务可能的交集。具体包括两个方面：第一，越来越多的文件将在区块链技术环境中产生，文件档案管理部门是否应该及如何对其实施档案化管理，包括归档控制、移交接收等；第二，对于既有文件档案，文件档案部门是否应该及如何应用区块链技术来提升自己的管理能力。对于上述两个问题的思考结果，将构成档案界可能的行动框架。

2区块链技术再认识

2.1区块链技术的定位

区块链不是单一的技术，而是分布式数据存储、点对点传输、共识机制、加密算法等多重技术的创新集成。从系统架构来看，区块链技术可理解为网络基础设施的增强层，为上层应用提供数据加密、验证、存储、管理的基本能力，并提供一些编制应用软件的特定语言和功能／服务（如智能合约），这样的基础设施具有维护文件档案管理真实性的专业能力。区块链广泛应用的后果之一，便是将文件档案管理中重要的专业功能变为泛在的信息基础设施。也许正是因为这个原因，lemieux教授在多篇文章中提到区块链技术是一种文件管理技术（recordkeeping technology），区块链系统是一种文件管理系统（recordkeeping system）。这种认识在西方国家的文献中比较普及。但是，笔者认为不宜笼统地将区块链系统视作文件管理系统，虽然其具备一定的维护文件档案真实性的能力，但是除非加以精心设计，否则一般的区块链系统并不会自动具备分类、鉴定、处置等其他的文件档案管理功能。

由于学术界和商业界对区块链技术的浓厚兴趣，区块链技术正处于激烈的变化和高速的发展之中，在可扩展性、性能、共识机制、互操作性、系统安全、监管和隐私保护等方面都存在一定的瓶颈或障碍。[10]这些关键技术问题还可能互相牵制，比如安全隐私的保护可能引起性能的下降，从而构成一幅复杂多变的技术图景。文件档案部门通常倾向于采用相对成熟的技术，在应用新技术时难免会产生犹豫

2.2区块链技术与基于pki的电子签名技术

在维护电子文件真实性方面，文件档案管理领域经过多年的理论与实践探索，形成了记录过程元数据、元数据封装等特有方案，并积极应用电子签名、时间戳、审计跟踪日志等技术，形成了事前规范、事中记录、事后审计的完整的真实性保障链条。区块链技术的应用并不取代这一完整的真实性保障方案，而是在电子签名、时间戳等技术之外提供了一种增强型真实性维护技术。

需要从四个方面来认识区块链技术与基于pki的电子签名技术之间的关系：

第一，从技术层面来看，区块链和pki都是基于非对称加密的密码学技术，只要保证公钥、私钥的唯一性、安全性和可靠性，便可以实现签名不可依赖、不可伪造、不可更改的效果，两者的密码学基础可谓同源。

第二，从业务层面来看，两者对技术的规制和对使用技术的机构、人员的管理机制不同。pki的运转离不开认证中心（certificate authority，ca）这个单点的、第三方的、需要国家权威机构授权的中心机构，在中国由工信部颁发电子认证牌照方可合法运营。ca对申请者进行一系列实名验证后为其颁发数字证书，并负责证书的管理。区块链则无需ca，它通过账户地址确认主体身份，账户地址是非对称密钥对的公钥变形，通过多个中心共同完成对密钥及数字证书的管理。

第三，从实施效果来看，一个电子签名只能守护一份文件的真实，而区块链则将多份文件的真实性维护任务关联起来，若要修改一份文件，则需要将其后所有链上数据都修改一遍。

第四，从成熟度来看，pki发展相对成熟，区块链应用则刚刚开始，需要更多的工作才能形成一种标准化的体系。

2.3区块链技术的适用场景

作为透明、可追溯、不易篡改的分布式账本数据库，一般说来，区块链技术适用于“新型数据库、多业务主体、彼此不互信、业务强相关”[11]的场景。这里的“彼此不互信”，可以是完全不信任，也可以是弱信任。区块链技术有助于实现这些不互信方的算法信任。在早期的数字货币、银行业务之后，区块链技术在非金融领域的应用不断增加，国际范围内物联网、物流、存证、医疗、房地产等领域的应用比较广泛。[12]政务民生类应用项目数量显著增多，根据中国信通院的统计，2017年以来我国地方由政府推动的区块链技术应用项目56个，其中司法存证、税务、电子票据、产品溯源等领域的应用较为集中。比如2019年6月佛山市禅城区启动广东省首个“区块链+疫苗”项目建设，打造“区块链+疫苗安全管理平台”，实现对疫苗流通全过程的可视化监管。[13]

目前档案界对区块链技术的应用存在一个较为普遍的疑问：文件档案管理部门是传统的可信中心机构，区块链去中心化的技术特征和文件档案集中管理存在矛盾，文件档案部门的业务场景是否适合区块链技术的应用。笔者以为，一方面，数字文件易改性突出，文件档案机构需要建立与之匹配的保管能力，tna指出：假新闻频出的“后信任”时代，传统信任机构遭受挑战，公众直接信任数字内容几乎是不可能的。[14]而在中国，类似的问题也正在发生，“利用基于深度学习、虚拟现实等的新技术新应用制作、发布、传播非真实音视频信息”同样也困扰着监管当局。[15]另一方面，集中和分布是相对的，网页、社交媒体等信息已经出现难以归档的问题，其原因在于单个机构将自己的数据存放在第三方或是分布式系统中，从而造成难以对自己文件负责的情况，[16]区块链技术的出现只是进一步加强了分布式程度。若档案部门不对区块链文件主动管理，其集中地位可能遭受进一步冲击。此外，区块链的去中心化也是相对的，许可链上的节点之间不存在中心，但相对链下的其他信息系统，则可能是中心。文件档案部门若需要和其他机构、人员开展数字信息的互动，互动过程中若有不信任、弱信任的可能，区块链技术便存在适用的可能性。

3区块链业务系统中文件的档案化管理

3.1区块链系统的构成

区块链应用的业务、技术环境多种多样，图1是lemieux教授总结的一个高层次的区块链系统堆栈图[17]，包含了交易/事务处理和文件存储等多项功能组件。区块链系统包括该堆栈图中的所有系统和设施，分为链上、链下两个部分。参与者可以通过数字钱包、智能合约等分布式应用与区块链链上和链下组件进行互动，链下服务提供了调用分布式账本外部数据及功能的能力，例如oracle等可信数据源。核心处理部分是区块链链上的核心组件，已广为讨论。侧链是与核心区块链（主链）关联的、又在物理上独立的区块链，能够提高核心区块链处理数据的能力。子链是建立在底层区块链（母链）之上但又在逻辑上独立的区块链，每个子链可以由不同用户组访问，从而增强隐私性。

图1 区块链系统堆栈

3.2区块链系统中文件档案的识别

3.2.1区块链系统中的数据

由于区块链系统分布式、去中心化的架构，数据可能散落在上述系统堆栈中的任何一个模块中，这取决于系统设计者、开发者选择何种解决方案来记录和存储数据。总体而言，数据在区块链系统中的存储方式有链上存储（on-chain storage）和链下／链外存储（off-chain storage）两种。

将业务过程的所有数据存于链上，虽然简单、直观，但并不适用于所有区块链系统。对于公有链而言，区块数据容量、交易速度及交易费用都是数据存储的制约因素。许可链则存在节点的处理和存储能力有限、链上数据隐私保护需付额外花销等瓶颈。链上存储的效率、成本、易用性等取决于链所采用的数据结构。

因此，更为现实的方式是采取链上、链下存储相结合的方式，即链上保存用于访问和验证完整数据的关键信息，包括完整数据的保存位置、校验信息、解密密钥等；链下保存完整的数据，具体的实现方式可以是用户自己持有，也可以保存在中心化系统或者去中心化的存储设施中，其中去中心的存储包括星际文件系统（interplanetary file system，ipfs），sia、storj、etherum swarm等去中心化云存储，分布式nosql数据库，巨链数据库（bigchain） 等。[18]目前区块链都是被动地接收外部数据，几乎不会主动捕获外部数据。区块链接收外部数据的方式主要就是通过交易。用户可以通过发送交易，将数据发送到区块链上。如果外部系统需要获取链上数据，则需要主动发起查询请求。

需要说明的是，链上数据不会仅存储在一个地方，还会在各个参与区块链的节点间复制。在一些选择实用拜占庭容错（practical byzantine fault tolerance, pbft）共识机制的小型私有链、联盟链中，可能只有四个节点运作，而在以太坊等大型公有链中，节点可多达数万个。

3.2.2区块链系统中的文件档案

不同区块链系统中，系统开发者会根据数据本身的特点、区块链特性、业务场景的需要将不同类型的数据存储在不同的地方，放在区块链上的数据一般都是经过精心选择的。对于文件档案管理部门而言，需要从业务活动记录的角度出发去识别哪些数据才能构成一份文件，因而需要纳入管理的范畴。lemieux教授从功能角度，将区块链系统中的文件划分为账本文件（ledger records）、交易/事务文件（transbbbbbb records）和辅助文档（supporting documentation）三种类型。三类文件的定义如表1所示。[19]

表1 区块链系统中的文件类型及其存储方式

人们识别文件的能力通常受限于当下的技术条件和认知水平。在现有案例中，账本文件通常存于区块链上；交易/事务文件可能存于链上或链下，其中链上保存的交易／事务文件多为合同、土地权证、保单等凭证性很强的文件；辅助文档多存于链下。笔者以为，区块链文件的管理应以交易／事务文件为主，辅助文档可以视作其附件，链上账本文件则既可以视作其元数据来源，（其快照）也可以视作特殊附件，未来是否归档，如何归档，尚需逐个案例展开深入探讨。由于区块链系统的应用，文件识别的难度加大，主要表现在两个方面：第一，文件的碎片化、分散化现象更为严重，比如：区块链上如果只存文件哈希，那么这个哈希值是文件的组成部分吗？还是作为文件的元数据进行管理？区块链上若保存交易/事务文件的部分内容（部分结构化数据），但这些数据是加密的，那么这些链上数据和链下数据该如何构成一份完整的文件并对其加以管理？第二，区块链系统中文件出现了一些新类型或新要素，比如智能合约，智能合约有编译前后、执行前后的不同版本，究竟哪个版本需要作为文件保存？如果区块链中保存着具有资产属性的通证（token），那么通证也属于文件管理的范畴吗？这些问题都需要在实践中逐步回答。

3.3区块链文件的归档管理

3.3.1区块链系统中的文件管理

在区块链系统之前，许多单位并未建立专业的电子文件管理系统，业务系统一般也不具备完备的文件管理功能。区块链系统的出现，事实上已经承担了电子文件管理系统的部分功能。站在文件形成部门角度，向区块链提交文件（或其哈希值）的过程可以被视为“归档”，链上数据的保存维护可以视为保管。分布式账本系统为原有的文件管理设施增加了一层校验层，增强了文件管理能力。

然而，由于文件大多的相关信息（包括文件实体、元数据）仍在各单位自己的业务系统中，不会保存在链上，因此，文件面临的风险并没有因此变小，外来黑客攻击、内部人员作恶、管理及技术手段不到位，仍然会导致文件被篡改或丢失。此外，分布式账本系统并不能主动、及时、敏锐地发觉到业务系统中原文件的变化，只能在日后验证时通过与链上原文哈希的比对，发现文件是否被篡改。也就是说，如果机构原有电子文件管理基础较好，区块链系统则起到如虎添翼的作用；如果原本缺乏电子文件管理基础，区块链系统并不能帮助机构全面实现保障电子文件真实性、完整性、可读性的目标。所以机构自身文件档案管理体系的建设，而不是仅仅某种技术的应用，仍然是区块链环境下文件档案管理的关键。

3.3.2档案部门可能的举措及面临的挑战

借鉴一般业务系统中电子文件管理功能“嵌入式”和“独立式”两种思路，区块链环境下的文件归档，可以采用“入链式”和“出链式”两种方式。

入链式，即档案部门作为节点之一加入区块链系统，一方面，以自身既有的文件档案管理基础补充现有区块链系统的不足，链下建设包含电子文件捕获归档、分类、处置等完整功能的专业系统——电子文件管理系统（erms）；另一方面，实现链上文件与电子文件管理系统相关信息的链接，借助区块链强化这部分文件真实性维护能力。对于文件形成单位而言，入链式是一种积极的归档方式。

出链式，即通过一定的互操作工具将区块链系统中的文件及其元数据完整捕获到与原链没有联系的电子文件管理系统中，需要注意的是，在电子文件出链之时，仍然需要借助区块链对其完整性进行校验，并将校验结果登记到电子文件管理系统中，该系统将采取新的技术措施来继续维护相关文件的真实性和完整性。当然，登出原区块链之后，档案部门可以采用新的区块链来支持电子文件管理系统（参见本文第4部分）。从原链到新链的互操作，理论上来讲可以在公证人机制、侧链/中继和哈希锁定（也称原子交换技术），以及分布式私钥控制技术四类互操作技术[20]中选择一种，实际上哈希锁定和分布式私钥控制技术主要适合资产转账，加上标准化程度不高，可选余地很小。

当然，鉴于电子文件及其相关信息分散、包含新要素的特征，无论入链还是出链，电子文件归档管理都将面临挑战。此外，区块链技术区块链文件不可删除、多节点保存等特性给链上文件的销毁带来困难。尽管传统的数据删除方式无法在链上实现，但以密码学作为基础的区块链技术，还可以通过密码学的手段达成类似目的，例如对需要销毁的加密文件，可将其加密密钥销毁。这种密码销毁技术可在密码不被破解的情况下，达成形式上的销毁，因明文无法推导，剩下的只有无法理解的密文。然而，该技术只适用于保密级别较低的文件，而对于保密级别较高的文件，这种形式上的销毁仍存在隐患。[21]因此，涉密文件及其哈希值并不适合直接存放在区块链上。

3.4区块链档案的移交接收

区块链技术的发展面临着各种挑战，比如密码学的发展可能导致现有加密算法的淘汰，量子计算的出现可能使现有加密方法发生革命性的改变；区块链技术自身的迭代可能导致现有链的性能无法满足需求；区块链技术所服务的业务也可能会有停止的时候；维持区块链运作的各个节点可能逐渐退出，直到没有足够的节点维持其健壮性。因此，每个区块链系统如同其他信息系统一样，都具有生命周期，将需要永久保存的文件放任其中并非明智之举。从维护社会记忆的高度来看，国家综合档案馆或其他专业档案馆应当接收具有长期保存价值的区块链文件。

与区块链文件的归档管理一样，区块链档案的移交接收也存在着重重困难。目前已出现三类处于讨论中或已获实施的方案。

第一，参与式。档案馆作为节点参与到区块链中，实现全链数据备份。这一方式在nara的区块链白皮书中有所提及，较适合使用公链作为服务设施的应用场景。在找到其他有效控制手段之前，参与式不失为解决问题的一种途径。但此方式也会产生新的问题：一方面，随着应用场景的扩展、不同区块链的建立，以及链上数据的剧增，档案馆无法参与到所有链中进行备份；另一方面，档案馆因参与区块链实时备份，已经掌握数据后似乎没有再行移交的必要，接收和移交双方的权责边界变得模糊，未来谁对移交负责，谁对移交文件的质量负责，都将成为棘手的新问题。[22]

第二，脱钩式。即将区块链档案脱离原区块链环境，按照既定程序，移交给档案馆的方式。类似于区块链文件的“出链式”归档管理。移交前移交单位需要对文件及其哈希进行校验比对后，并将校验结果一并移交。这是目前可行性较大的一种移交方式。

第三，主导式。档案馆积极参与区块链系统的建设，将数字长期保存需求融入到区块链系统中，或者主导区块链环境中电子文件管理系统的建设，甚至提供实际产品，从而保证区块链档案的顺利交接。理论上，这是一个有效的方式，但在实际操作中，存在巨大的沟通、说服困难。

4区块链技术在文件档案管理中的创新应用

区块链在对传统电子文件管理带来挑战的同时，为文件档案部门提供了新的管理工具与手段。除了要相对被动地对区块链业务系统中形成的文件实施档案化管理之外，文件档案管理部门还可以主动利用区块链技术提升其管理和服务能力呢。从国内外档案界正在实施的行动可以看出，至少可以在应用现有区块链技术框架和开展档案适应性技术研发两个方面采取行动。

4.1选择应用现有区块链技术框架，开发基于区块链的文件档案管理系统或是局部应用

在笔者所搜集到的文件档案管理部门主动应用区块链技术的案例中，绝大多数都是利用了区块链技术去中心化真实性保障机制，主要应用在捕获归档、移交接收、跨部门共享、自动处置、档案检测等场景中，主要应用目的包括：

4.1.1加强文件当那的凭证能力

在此类应用中，档案部门在接收归档或者接收移交之时，将电子文件、电子档案的哈希值和一些元数据信息登记进入区块链，以不可更改的文件哈希值支持长期保存过程中的真实性验证。该应用可视作区块链存证的一种，系统开发者在文件档案管理系统增加一个区块链完整性校验层，旨在通过新技术进一步加强电子文件、电子档案的凭证能力。比如，2019年6月中石化建成了由5个节点组成的电子档案私有链，尝试使用区块链技术对电子档案进行存证，并向其他业务系统提供验证服务。[23]鞑靼斯坦档案保存委员会开展于2017年底开展了基于区块链的科技档案移交接收有效性验证项目，为遵守有关规定，该项目还结合了基于ca的电子签名技术。[24]interpares trust欧洲团队于2016—2018年开展了“基于区块链的可信数字签名类文件保存模型项目”，提出将数字签名有效性信息登记进入联盟链，由此来维护数字签名的长期有效性。[25]

4.1.2支持电子文件的自动处置

此类应用运用了区块链中的智能合约技术。2016年5月，美国特拉华州政府启动“区块链先导计划”，州公共档案馆牵头实施的“智能文件”（smart records）项目是该计划的第一步，2017年5月开发到beta测试版，可以根据有关法律法规的规定实现电子文件的到期自动处置，包括保存和销毁。[26]但笔者并没有看到后续报道，不知道该项目成果是否最终落地。鉴定处置本身是文件档案管理的核心环节，在区块链技术应用初期，开发出自动化鉴定处置功能并不容易。

4.1.3提供文件档案的可信共享

国务院印发《政务信息资源共享管理暂行办法》（国发〔2016〕51号）后，国家和地方采取各种行动加大政务信息资源的共享，而共享的突出障碍就是体制机制问题，部门利益、互不信任、责任不清是共享的重要壁垒，区块链有望以过程透明、数据溯源的技术力量推动建立跨部门、跨地区、跨层级的政务信息资源协同共享模式。[27]文件档案是重要的政务信息资源类型，基于区块链的文件档案可信共享探索主要包括两种类型：

第一，特定区域范围内档案部门之间的档案可信共享。中国科学院合肥物质科学研究院档案馆及下属多个研究所的档案部门构建联盟链，通过智能合约技术，配合公有链、ipfs、混合加密等技术对研究院的基建档案和大科学工程等档案实现共享申请、权限审核、档案对象获取、共享利用的全过程。[28]笔者从国家档案局了解到，沈阳市档案馆联合区域内的档案馆利用区块链提供跨馆出证服务。

第二，特定区域范围内档案部门和其他政府部门之间的档案可信共享。比如，2018年11月重庆市率先在省级层面建立以区块链技术为核心的新型政务信息资源共享机制，探索运用区块链技术助推电子证照、电子档案等信息资源的共享互认，并在企业开办和工程建设项目审批领域开展应用示范。[29]根据北京市经信局制定的大数据行动计划要求，全市利用一年的时间将53个部门的职责、信息资源目录、信息共享关系和流程上链锁定，形成“目录区块链”系统，2019年10月，首个线上数据共享流程开启,10分钟内完成申请、授权、确认、共享、使用全过程。[30]笔者从北京市档案馆了解到，北京市信息资源目录区块链系统可以实现数据变化的实时探知、数据共享的自动执行和全程追溯，其中数据授权和共享是通过目录链管理系统的智能合约控制的，有数据共享权限的自动共享，没有共享权限的数据使用部门则先行提出申请，由数据提供部门授权后自动共享。北京市档案馆计划将民生档案信息资源目录梳理上链，依据共享协议授权共享。这种跨出档案部门的共享模式对于推动文件档案在政务服务创新中的可信应用具有战略意义。

4.2开展档案适用性的技术研发，进一步加强区块链基础设施的支撑能力

在4.1.1类的应用中，区块链技术有助于维护自电子文件（档案）登记入链之后、文件格式改变之前电子文件的完整性。不足之处在于，电子文件保存过程中若开展格式迁移，原哈希值就会失效。对此有关机构提出相应的方案，比如中科院合肥物质科学研究院采用将档案修改记录和档案摘要历史版本存储到智能合约上的方式，中石化采取将日常巡检记录登记入链的方式。但是由于格式迁移发生在链下，链上只是记录了迁移前后的结果，但是无法验证迁移过程中是否会有文件档案内容的非法改动。传统技术环境下，主要依靠记录迁移过程和迁移前后文件状态的元数据，配合文件内容对比工具或格式转换工具，对迁移前后的文件开展逐一内容比对来验证文件是否更改。

tna和萨里大学、英国开放数据研究所于2017年启动将人工智能（ai）和区块链技术融合应用于数字档案长期保存的研究项目，该项目提供了另外一个数字档案长期保存过程中真实性维护的方法，那就是通过深度神经网络技术开发出特定数字摘要算法，计算出对时间内容敏感的哈希值（temporal content bbbb，tch），保证文件格式合法变化、内容不变的情况下，其哈希值不变。由此克服了区块链技术在数字档案长期保存中的不足。项目组针对视频文件进行了初步试验，获得较好的成果，其中针对1小时以上时长视频的95%的作假都能被准确识别。[31]该项目成果已经在由英国、美国、澳大利亚、挪威和爱沙尼亚等5个国家档案馆构建的国际联盟链中得到了第一轮试用。尽管目前实验结果尚不能达到百分之百的准确，但其成果意义不容小觑，关系到区块链基础设施维护长期信任的基本能力。正是因为其潜在价值，项目的技术论文获得了cvpr 2019区块链工作坊的最佳论文奖，cvpr是顶级计算机视觉与模式识别会议，2019年吸引了9300人参加。[32]

5基于区块链的文件档案管理发展展望

区块链技术的行业生态已经初步形成，应用有爆发趋势。在政策鼓励下，预计全国将出现若干文件档案管理区块链应用实践，相关研究也会保持一定时间的热度。虽然具体路径很难预计，期间不可避免有一些“泡沫”和“弯路”，但是总体上将呈现文件管理管理和区块链技术融合发展的基本态势。文件档案管理部门将经历逐步接受区块链技术、深入发掘该技术、对区块链技术发展施加影响、成为基于区块链的社会治理体系重要成员的发展过程。

5.1对区块链结束的逐步接受

美国佛蒙特州政府秘书长办公室牵头组织的区块链研究小组在2016年1月的研究报告《区块链技术：机遇与风险》中认为，该州公共文件管理中应用区块链技术带来的成本和挑战超过了可能的收益。[33]3年之后，该州再次发布《面向文件管理和土地登记记录的区块链》，其对区块链技术在文件档案管理中的应用态度发生了一定变化：一方面，不再明显拒绝使用区块链技术，而是认为需要加深对区块链系统的认识；另一方面，该州将区块链系统作为产生和管理土地登记文件的一种选择，该州档案与文件管理局建议，如果采用区块链系统，那么需要遵守长期甚至永久保存相关文件的法律要求，明确各方责任，并为未来区块链系统升级变化做好准备。[34]以上案例充分说明文件档案管理领域对区块链技术应用需要有一个过程，这个过程需要开放包容的态度，需要研究先行，需要在法律要求、专业原则和技术创新之间找到平衡。

5.2对区块链技术的深入发掘

文件档案管理领域已有的区块链技术应用，大多集中在单份文件的哈希值校验及智能合约支持下的信息共享上。区块链尚有其他技术潜能，有待文件档案部门发掘。比如，可以利用默克尔树（merkle tree）提高文件验证的效率。该哈希树的节点分为叶子节点和非叶子节点两种，叶子节点的标签是它所关联数据块的哈希值，而非叶子节点的标签是它的所有子节点的标签拼接而成字符串的哈希值。实际应用中可以将文件划分为若干数据快，也可以将每份文件视作一个数据块，前者可以快速定位文件哪个部分发生了修改，后者可以快速发现文件是否做了修改。再如，目前区块链系统通常不会自动捕获文件，未来可能会出现智能合约中包含向业务系统中抓取数据的指令，在执行智能合约后实现文件的自动捕获，还可以通过智能合约来自动检验归档文件的质量。

5.3对区块链技术发展施加影响

区块链技术应用之初，皆由各行各业自发推动。区块链系统停止使用后的数据处理、跨区块链的数据交换、链上数据的长期保存等问题并未进入议事日程。随着区块链技术的普及，这些问题正在为技术领域所认知。archangel的研究表明数字档案长期保存的需求已经纳入区块链技术发展之中。mit的mark stuart day研究了区块链系统的停运问题，由于去中心化的特征，区块链系统的停止运行非常困难，随着节点数量的减少，链条尾部数据的真实性难以保证。对于那些包含档案数据的区块链系统，宜采用稳定的共识机制，即区块写入之后不会被修改的共识机制；对于那些采用不稳定共识机制（如比特币的工作量证明机制）的区块链，作者建议采用在系统停止使用之前采用硬分叉的方式保留历史记录，此外作者还建议档案工作者介入，由其制作区块链系统最终状态的快照，并予以公开发布。[35]在区块链发展早期，文件档案管理领域应该更多地发出专业的声音，数据的长期保存虽然是系统应用之后的工作，却在系统设计之初就应统筹考虑，长期保存始于文件形成阶段，这个规律在其他技术环境中成立，在区块链技术环境同样也成立。

5.4成为基于区块链的社会治理体系的重要组成

区块链技术因为有着节点数量的限制，故而单个文件档案管理部门使用时存在困难。目前已经出现以中钞络谱为代表的开放许可链（permissioned public blockchain）的服务。开放许可链中的节点分为共识节点和见证节点两种，前者负责记账，一般由大家广泛接受的可信机构来承担；后者负责账本验证和见证，防止共识节点出错或者作弊，同时也作为共识节点的备份，可由第三方机构承担。这样的一种选择是性能、效率、开放三者之间的平衡，最大限度的保留了区块链多主体网络协同的技术特性，也可以针对具体的业务场景进行针对性的治理机制设计，提供更多的共识算法选择，提升性能。文件档案部门可以作为记账节点加入开放区块链，借助该平台为数字档案的可信性背书；也可以作为见证节点加入其中，验证其管理范围内文件档案的可信性。不管如何选择，都扩大了文件档案质量治理的主体范畴。有鉴于此，未来文件档案部门主导建设的区块链中也可以接入一些见证节点，比如审计、法院等部门，档案部门可以为后者提供基于区块链的可信档案服务。不管是走出去，还是引进来，其结果都是参与打造多主体协同的新型社会治理机制。

6小结

技术应用应以需求为导向，需求实现也离不开技术的支撑。在区块链技术应用于文件档案管理的过程中，一方面，应反对“去管理化”的倾向，区块链技术不能承担文件档案管理专业系统的所有功能，而是以系统为中心的电子文件管理综合方法体系中不可忽视的新技术力量；另一方面，也应反对“去技术化”的倾向，信任主体的专业能力在不同技术时代的要求并不相同，对于新技术创新和应用的参与度从某种程度上反映了该专业领域的能力和活力，与此同时，区块链技术的应用也有助于文件档案部门从技术的视角来反思已有管理方法的优劣。电子文件管理之路刚刚开始，区块链只是漫长道路上的一个节点，不管技术如何变化，技术和管理之间的互动、平衡和融合发展不应改变。

采编自：2021.01.18 档案那些事儿微信公众号

原载：《档案学通讯》

作者：刘越男 张一锋 吴云鹏 郑翀